Административная ответственность в сфере рынка ценных бумаг

23.12.2013 Автор: Рубрика: Право на северном кавказе»

 
http://protoria.ua/small-appliances/for-the-kitchen/kettles/
ввел ответственность за:
- иные нарушения установленного порядка эмиссии и размещения ценных бумаг, кроме указанных в ч. 1 и 2 ст. 11.9 (ч. 3 ст. 11.9 КоАП), что влечет наложение штрафа на юридическое лицо в размере до 200 БВ. К таким иным нарушениям можно отнести, например, размещение эмитентом ценных бумаг, предлагаемых к открытой продаже, без опубликования краткой информации об этом, заверенной центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг (п. 8 ст. 9 Закона Республики Беларусь от 12.03.1992 N 1512-XII “О ценных бумагах и фондовых биржах” (далее – Закон “О ценных бумагах и фондовых биржах”));
- совершение сделок с ценными бумагами с нарушением требований законодательства, в том числе порядка и условий их совершения (ч. 1 ст. 11.10 КоАП), что влечет наложение штрафа в размере от 20 до 50 БВ, а на юридическое лицо – от 50 до 200 БВ. Сюда будут отнесены и деяния, совершение которых влекло ранее административную ответственность в соответствии со ст. 11.15 (необеспечение нахождения проспекта эмиссии в местах продажи ценных бумаг, то есть нарушение нормы п. 7 ст. 9 Закона “О ценных бумагах и фондовых биржах”), ст. 11.57 КоАП (незаконное отчуждение ценных бумаг, то есть нарушение нормы ст. 40 Закона “О ценных бумагах и фондовых биржах”); соответствующие статьи были исключены из КоАП;
- несообщение об операциях с акциями уполномоченному республиканскому органу государственного управления, осуществляющему государственное регулирование рынка ценных бумаг, и фондовым биржам, на которых проводятся операции с этими акциями, в случаях, предусмотренных законодательством (ч. 2 ст. 11.10 КоАП), что влечет наложение штрафа в размере от 4 до 20 БВ. Например, ст. 34 Закона “О ценных бумагах и фондовых биржах” предписывает сообщать уполномоченному республиканскому органу государственного управления, осуществляющему государственное регулирование рынка ценных бумаг, и фондовым биржам, на которых производятся операции с соответствующими акциями, о приобретении любым лицом более чем 5% общего числа размещаемых акций с правом голоса в течение 5 дней после покупки. Прежняя редакция ч. 4 ст. 11.10 КоАП к правонарушениям относила несообщение эмитентами об операциях только со своими собственными акциями;
- нарушение требований законодательства о депозитарной деятельности, выразившееся в нарушении порядка депозитарного учета или сроков осуществления депозитарных операций (ч. 1 ст. 11.11 КоАП), что влечет наложение штрафа в размере от 4 до 20 БВ.
- осуществление депозитарного перевода ценных бумаг с нарушением установленных порядка и условий (ч. 2 ст. 11.11 КоАП), что влечет наложение штрафа в размере от 10 до 50 БВ.
Закон также вводил с 23.02.2010 ответственность за предоставление реестра владельцев ценных бумаг, а также конфиденциальной информации о депоненте лицам, не имеющим на то законных прав или полномочий (ч. 3 ст. 11.11 КоАП), что влекло наложение штрафа в размере от 20 до 100 БВ. Однако с 24 июля 2010 г. вступил в силу Закон Республики Беларусь от 01.07.2010 N 146-З “О внесении изменений и дополнений в некоторые кодексы Республики Беларусь по вопросам защиты сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг”, которым ч. 3 была исключена из ст. 11.11 КоАП и одновременно была введена новая ст. 11.73, которая предусматривает более широкий круг деяний, за которые лицо может быть привлечено к административной ответственности, а именно за незаконные использование либо разглашение сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, или информации о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента ценных бумаг до ее опубликования в средствах массовой информации либо доведения иным образом до сведения неограниченного круга лиц, совершенные лицом, которому такие сведения либо информация известны в связи с его профессиональной или служебной деятельностью, если в этих деяниях нет состава преступления (см. ст. 226-1 Уголовного кодекса Республики Беларусь). При этом снижен размер административного взыскания до 4 – 20 БВ штрафа.
Законом исключены нормы, предусматривавшие ответственность за нарушение требований законодательства о ведении реестра акционеров (ранее ст. 11.14 КоАП), непринятие эмитентом акций мер по обеспечению защиты сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг (ранее ст. 11.58 КоАП), так как соответствующие нормы регулируются законодательством о депозитарной деятельности (ст. 11.11 КоАП) и с 24.07.2010 также ст. 11.73 КоАП.
Изменены размеры административных взысканий за ряд правонарушений:

———————————-T——————-T——————–¬
¦ Наименование правонарушения ¦ Административное ¦ Административное ¦
¦ ¦ взыскание до ¦ взыскание после ¦
¦ ¦ вступления в силу ¦ вступления в силу ¦
¦ ¦ Закона ¦ Закона ¦
+———————————+——————-+——————–+
¦Эмиссия ценных бумаг без ¦ 20 – 50 БВ ¦на юридическое лицо ¦
¦регистрации (ч. 1 ст. 11.9 КоАП; ¦ ¦штраф 20 – 500 БВ ¦
¦ранее ч. 3 ст. 11.10 КоАП) ¦ ¦ ¦
+———————————+——————-+——————–+
¦Непредставление эмитентами в ¦штраф 20 – 50 БВ ¦штраф 5 – 50 БВ ¦
¦установленный срок документов для¦ ¦ ¦
¦регистрации ценных бумаг ¦ ¦ ¦
¦(ч. 2 ст. 11.9 КоАП; ранее ¦ ¦ ¦
¦ч. 3 ст. 11.10 КоАП) ¦ ¦ ¦
+———————————+——————-+——————–+
¦Отсутствие либо нарушение порядка¦на юридическое лицо¦на юридическое лицо ¦
¦учета регистрации сделок с ¦штраф до 100 БВ ¦штраф до 200 БВ ¦
¦ценными бумагами, совершаемых ¦ ¦ ¦
¦профессиональными участниками ¦ ¦ ¦
¦рынка ценных бумаг, или ¦ ¦ ¦
¦регистрация сделок с ценными ¦ ¦ ¦
¦бумагами, оформленных либо ¦ ¦ ¦
¦совершенных с нарушением ¦ ¦ ¦
¦законодательства, а равно ¦ ¦ ¦
¦нарушение установленных ¦ ¦ ¦
¦законодательством ограничений на ¦ ¦ ¦
¦осуществление профессиональной ¦ ¦ ¦
¦деятельности по ценным бумагам ¦ ¦ ¦
¦(ч. 3 ст. 11.10 КоАП; ранее ¦ ¦ ¦
¦схожее в ст. 11.11 КоАП) ¦ ¦ ¦
+———————————+——————-+——————–+
¦Допуск к операциям с ценными ¦на юридическое лицо¦штраф 10 – 50 БВ ¦
¦бумагами лиц, не являющихся ¦штраф до 100 БВ ¦ ¦
¦членами фондовой биржи ¦ ¦ ¦
¦(ч. 4 ст. 11.10 КоАП; ранее в ¦ ¦ ¦
¦ст. 11.12 КоАП) ¦ ¦ ¦
+———————————+——————-+——————–+
¦Осуществление работником ¦штраф 4 – 20 БВ ¦штраф 10 – 50 БВ ¦
¦профессионального участника рынка¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг сделок с ценными ¦на юридическое лицо¦ ¦
¦бумагами при отсутствии ¦штраф до 200 БВ ¦ ¦
¦квалификационного аттестата либо ¦ ¦ ¦
¦с квалификационным аттестатом, ¦ ¦ ¦
¦ которого приостановлено ¦ ¦ ¦
¦(ч. 5 ст. 11.10 КоАП; ранее ¦ ¦ ¦
¦ст. 11.13 КоАП) ¦ ¦ ¦
L———————————+——————-+———————

  •  
Метки текущей записи:
, , , , , , ,
Автор статьи:
написал 6063 статьи.
Комментарии:

Оставьте комментарий!

Вы должны быть авторизированы чтобы оставлять комментарии.